5月26日，上交所、深交所公布監管動態，本周，上交所對日播時尚、杭州熱電等嚴重異動股票進行重點監控；深交所對近期漲幅異常的豐立智能進行重點監控。

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滬市監管概覽

一、上市公司監管

5月22日至2023年5月26日，上交所公司監管部門共發送監管工作函14份，其中監管問詢函1份、監管工作函13份；通過事中事后監管，要求上市公司披露補充、更正類公告19份。針對信息披露違規行為，采取書面警示4單、紀律處分措施1單。同時，加大信息披露和股價異常的聯動監管，針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的，提請啟動內幕交易、異常交易核查6單。

二、市場交易監管

5月22日至2023年5月26日，上交所對日播時尚、杭州熱電等嚴重異動股票進行重點監控，對34起加劇市場波動、誤導投資者決策、影響交易秩序的異常交易行為及時采取了暫停投資者賬戶交易等監管措施，對25起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示等監管措施，對13起上市公司重大事項等進行專項核查，向證監會上報涉嫌違法違規案件線索3起。

深市監管動態

一、上市公司監管動態

5月19日至5月25日，本所對2宗違規行為進行紀律處分，1宗涉及信息披露及規范運作違規，1宗涉及證券交易違規；對5宗違規行為發出監管函，均涉及信息披露及規范運作違規。本周發出年報問詢函88份、重組問詢函2份、關注函13份、其他函件12份。

二、市場交易監管動態

5月22日至5月26日，本所共對77起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“豐立智能”進行重點監控；共對30起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。

三、會員監管動態

本周，本所對發行上市審核中發現核查把關不到位、存在違規行為的2名保薦代表人采取口頭警示的監管措施。

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