原標題：招商證券被立案！剛被警示，高管頻繁變動

招商證券被證監(jiān)會立案了，牽涉到2014年的獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作。

(資料圖)

涉2014年獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作

12日晚間，招商證券公告稱，當天收到中國證監(jiān)會《立案告知書》(證監(jiān)立案字0382022020 號)。因公司2014年在開展上海飛樂股份有限公司(現(xiàn)中安科股份有限公司)獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規(guī)，法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

來源：招商證券公告

值得一提的是，招商證券近日還被監(jiān)管警示。在8月9日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站公布行政監(jiān)管措施決定書顯示，決定對招商證券出具警示函。

深圳證監(jiān)局表示，招商證券在在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：

一是保薦業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的收入確認、核心技術(shù)、研發(fā)費用核算盡職調(diào)查不充分。

二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的債務(wù)情況，對外擔保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調(diào)查不充分。

三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個別項目對原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報告未包含對重要債務(wù)人進行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項并發(fā)布臨時公告。

高管頻繁變動

資料顯示，招商證券是招商局集團旗下的證券公司，2009年登陸滬市主板，2016年在港交所上市。去年以來，招商證券高管頻繁變動。

7月4日晚間，招商證券公告，副總裁李宗軍因年齡原因，申請辭去公司副總裁職務(wù)。2021年年報顯示，李宗軍時年56歲。

5月13日晚間，招商證券披露，副總裁張慶因個人身體原因，遞交辭呈；同時，新聘任張浩川作為副總裁。當天，董事王大雄遞交書面辭職報告，因退休原因申請辭去第七屆董事會非執(zhí)行董事及董事會戰(zhàn)略委員會委員、董事會風險管理委員會委員職務(wù)。

2021年10月8日，招商證券公告稱，熊劍濤因決定專注于個人其他事務(wù)，申請辭去公司執(zhí)行董事、總裁、首席信息官等全部職務(wù)。

此外，2021年12月23日，副總裁吳光焰因個人原因，申請辭去副總裁職務(wù)。同年11月3日，副總裁鄧曉力因年齡原因，申請辭去副總裁職務(wù)。同年5月21日，副總裁謝繼軍因個人原因，申請辭去副總裁職務(wù)。

高管變動，業(yè)績也受到了影響。一季報顯示，招商證券實現(xiàn)營業(yè)收入36.96億元，同比下降38.01%；歸母凈利潤14.90億元，同比下降42.99%。

（本文觀點僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風險，入市需謹慎！）

標簽： 招商證券