嚴(yán)懲上市公司信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)“重拳治亂”的相關(guān)舉措持續(xù)推進(jìn)。

第一財(cái)經(jīng)據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站和上市公司公告統(tǒng)計(jì)，在剛剛過(guò)去的9月，多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，涉及*ST星星(300256.SZ)、鵬欣資源(600490.SH)、*ST金洲(000587.SZ)等。

多起信披違規(guī)案件的處罰結(jié)果也于上月出爐。山東墨龍、*ST科迪、*ST德威、新潮能源、昊華能源等均公告稱收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)或行政處罰決定書(shū)。

上市公司被立案調(diào)查，二級(jí)市場(chǎng)迅速作出反應(yīng)。此前被市場(chǎng)視為“翻倍牛股”的鵬欣資源，最新股價(jià)較近期高位大幅下挫。

信披違規(guī)成“重災(zāi)區(qū)”

以近期被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的幾家公司為例，*ST星星、鵬欣資源、*ST金洲均為涉嫌信披違法違規(guī)。

據(jù)鵬欣資源9月27日發(fā)布的《收到立案告知書(shū)和調(diào)查通知書(shū)的公告》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，上海證監(jiān)局決定對(duì)公司進(jìn)行立案并調(diào)查相關(guān)情況。

*ST星星的境況則是“雪上加霜”。繼8月24日被深交所實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，9月29日，公司稱收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

除上述近期被立案調(diào)查的公司外，多家此前因信披違規(guī)被立案調(diào)查的上市公司，也于近期收到處罰結(jié)果—3家ST公司（*ST科迪、ST八菱、*ST德威），以及山東墨龍、新潮能源、昊華能源。

歷經(jīng)兩年的調(diào)查，科迪乳業(yè)涉嫌違法違規(guī)案處罰結(jié)果出爐。

*ST科迪9月16日公告稱，公司收到河南證監(jiān)局的《行政處罰決定書(shū)》及《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》。

經(jīng)查，*ST科迪2016年、2017年、2018年年報(bào)報(bào)告存在虛假記載；未按規(guī)定履行2016 年至 2019 年有關(guān)臨時(shí)信息披露義務(wù)，2016年、2017年、2018年年報(bào)報(bào)告存在重大遺漏。

上述三個(gè)年度，*ST科迪年報(bào)累計(jì)虛增收入逾8億元，累計(jì)虛增利潤(rùn)總額近3億元。

因涉嫌虛增利潤(rùn)、信披違規(guī)等違法事實(shí)，*ST科迪被罰60萬(wàn)元，時(shí)任實(shí)控人張清海被罰90萬(wàn)元，且10年不得進(jìn)入證券市場(chǎng)。時(shí)任總經(jīng)理、副總經(jīng)理等其余7人也均領(lǐng)罰單。

年初被ST的德威新材，三季度再爆出利空消息。

公司9月13日稱，收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，經(jīng)查明，*ST德威2018 年年報(bào)、2019 年年報(bào)和 2020 年半年報(bào)信息披露存在虛假記載、重大遺漏，對(duì)公司責(zé)令整改，給予警告，并處以 200 萬(wàn)元罰款；對(duì)實(shí)控人周建明給予警告，并處以 450 萬(wàn)元罰款，對(duì)財(cái)務(wù)總監(jiān)陸仁芳給予警告，并處以 30 萬(wàn)元罰款。

部分翻倍股股價(jià)腰斬

二級(jí)市場(chǎng)也迅速作出反應(yīng)。繼9月27日公告公司因涉信披違規(guī)遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后，翻倍牛股鵬欣資源連吃跌停板。

公告發(fā)布的近四個(gè)交易日（9月24日、27日~29日），鵬欣資源連續(xù)跌停。

憑借鋰電池概念光環(huán)，鵬欣資源近兩個(gè)月持續(xù)吸引市場(chǎng)資金關(guān)注。

自今年7月23日鵬欣資源強(qiáng)勢(shì)拉出漲停板以來(lái)，公司股價(jià)震蕩上行，從4.45元/股漲至9月14日的盤中最高9.34元/股，38個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)累計(jì)上漲逾100%。

同樣出現(xiàn)股價(jià)腰斬情況的還有*ST星星。

公司9月29日公告稱收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

此前，公司業(yè)績(jī)大變臉，并收到深交所半年報(bào)關(guān)注函。8月24日，公司股票復(fù)牌，并將被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，證券簡(jiǎn)稱并更為*ST星星。

而8月13日公司股價(jià)最高上攻至6.04元，但此后半個(gè)月內(nèi)，股價(jià)連續(xù)大幅下挫，26日盤中一度跌至2.28元，創(chuàng)其上市以來(lái)新低。

記者同時(shí)了解到，針對(duì)上述多股的投資者索賠正在推進(jìn)中。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣告訴記者，新證券法實(shí)施后，資本市場(chǎng)打擊違法違規(guī)行為有三大特點(diǎn)：處罰（上市公司）家數(shù)增加與處罰力度加大；立案數(shù)量增多、速度加快；地方證監(jiān)局發(fā)揮的影響加大，執(zhí)法權(quán)上下有效聯(lián)動(dòng)。

與此同時(shí)，據(jù)宋一欣觀察，投資者維權(quán)意識(shí)得到加強(qiáng)。

“證監(jiān)會(huì)的立案與處罰范圍擴(kuò)大，以及法院放開(kāi)了前置條件，投資者的起訴范圍具有廣泛性。”他說(shuō)，投資者還可針對(duì)作為“看門人”的中介機(jī)構(gòu)提起訴訟。

標(biāo)簽： 多家 上市公司 涉信 違規(guī)