有券商因引流開(kāi)戶(hù)不合規(guī)被罰了。

根據(jù)上海證監(jiān)局近期發(fā)布的兩則監(jiān)管措施，恒泰證券上海一營(yíng)業(yè)部因在銀行渠道引流開(kāi)戶(hù)活動(dòng)中將開(kāi)戶(hù)獎(jiǎng)勵(lì)簡(jiǎn)單與開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶(hù)投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容等行為不合規(guī)，該券商及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人被上海證監(jiān)局出具監(jiān)管措施。

這不是恒泰證券首次被罰。近幾年，恒泰證券頻頻因?yàn)檫`規(guī)而遭到行政處罰或被出具監(jiān)管措施。

在內(nèi)控和合規(guī)存缺陷的同時(shí)，恒泰證券（港股名為恒投證券，01476.HK）的業(yè)績(jī)也存在較大的不穩(wěn)定性，今年上半年處于凈虧損狀態(tài)。

引流開(kāi)戶(hù)不合規(guī)被罰

近期，上海證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)恒泰證券上海九江路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。

上海證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，恒泰證券上海九江路證券營(yíng)業(yè)部在2020年2月至5月的銀行渠道引流開(kāi)戶(hù)活動(dòng)中將開(kāi)戶(hù)獎(jiǎng)勵(lì)簡(jiǎn)單與開(kāi)戶(hù)數(shù)、客戶(hù)資產(chǎn)值等掛鉤，未將員工展業(yè)行為的合規(guī)性、客戶(hù)投訴情況等作為考核的重要內(nèi)容；該營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議時(shí)的依據(jù)不夠充分合理；該營(yíng)業(yè)部未對(duì)客戶(hù)交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控，未能保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料。

“上述情形反映出你營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理存在缺陷，內(nèi)部控制有待完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。”上海證監(jiān)局稱(chēng)。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)上述營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。上述營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到?jīng)Q定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改，并向上海證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

除了恒泰證券應(yīng)擔(dān)責(zé)之外，上海證監(jiān)局稱(chēng)，李曉琴作為上海九江路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)李曉琴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

當(dāng)然，如果對(duì)上述監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

屢屢被罰，基本面堪憂(yōu)

近幾年恒泰證券可謂禍不單行。

在今年7月3日證監(jiān)會(huì)公布的2021年證券公司分類(lèi)結(jié)果中， 恒泰證券的評(píng)級(jí)為CCC。而該公司2020年的評(píng)級(jí)為A，一下降低了四個(gè)級(jí)別。

值得注意的是，就在2020年，恒泰證券因出借客戶(hù)賬戶(hù)案成為當(dāng)年證監(jiān)稽查20起典型違法案例之一。2018年3月至6月，恒泰證券機(jī)構(gòu)交易部某業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)將35個(gè)客戶(hù)賬戶(hù)提供給他人使用，恒泰證券及相關(guān)責(zé)任人員被行政處罰。這是一起證券公司將客戶(hù)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用被處罰的典型案件。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)令恒泰證券股份有限公司改正，給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；并對(duì)其他相關(guān)涉事者給予警告，并處以3萬(wàn)~10萬(wàn)元不等的罰款。

另外，在2019年4月份時(shí)，恒泰證券被遼寧監(jiān)管局出具警示函。根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書(shū)，恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，未對(duì)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，即存在部分盡職調(diào)查過(guò)程未嚴(yán)格執(zhí)行程序，部分訪談未制作訪談?dòng)涗洠M職調(diào)查底稿訪談?dòng)涗洸煌暾糠衷L談僅有錄音、未經(jīng)被訪談人簽字等問(wèn)題。

今年7月，恒泰證券發(fā)布公告稱(chēng)，慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃原計(jì)劃于2018年11月4日到期，因咸陽(yáng)鴻元石油化工有限責(zé)任公司無(wú)法足額償付租金，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃提前終止。由此，恒泰證券遭到這一專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的三家優(yōu)先級(jí)持有人起訴，在一審判決中，法院裁定恒泰證券賠償創(chuàng)金合信等三家基金公司本金損失9500萬(wàn)元和收益損失。

除了內(nèi)控、合規(guī)上出現(xiàn)問(wèn)題之外，恒泰證券近幾年的業(yè)績(jī)也不理想。該公司在港股上市，證券簡(jiǎn)稱(chēng)為恒投證券。

2018~2020年度，恒泰證券的凈利潤(rùn)分別為-6.73億元、7.41億元、4.75億元，存在較大的不穩(wěn)定性。今年上半年，該公司又陷入虧損狀態(tài)，凈虧損1249萬(wàn)元，同比下降108.99%。其中，今年上半年，該公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入及其他收益1.90億元，同比下降52.91%。

標(biāo)簽： 恒泰證券 券商開(kāi)戶(hù) 上海證監(jiān)局 監(jiān)管措施 內(nèi)控 違規(guī)