近日，廣西證監(jiān)局公布的行政處罰顯示，時(shí)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)蔣衛(wèi)強(qiáng)因利用未公開(kāi)信息交易股票遭到處罰，被責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得575.29萬(wàn)元，并處以1725.88萬(wàn)元罰款，罰沒(méi)合計(jì)2301.17萬(wàn)元。廣西證監(jiān)局還決定，對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)采取10年市場(chǎng)禁入措施。

具體來(lái)看，蔣衛(wèi)強(qiáng)出生于1974年11月，2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)職務(wù)，擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫(kù)賬戶權(quán)限。任職期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)利用該賬戶權(quán)限使用辦公臺(tái)式電腦提取查看大成基金所管理的3個(gè)組合賬戶的歷史和實(shí)時(shí)交易數(shù)據(jù)，知悉該未公開(kāi)信息。

與此同時(shí)，蔣衛(wèi)強(qiáng)控制著“郭某珍”，該證券賬戶于2015年1月22日開(kāi)立于中國(guó)中金財(cái)富證券深圳某營(yíng)業(yè)部，證券賬戶內(nèi)資金均為蔣衛(wèi)強(qiáng)所有。

2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)利用知悉的未公開(kāi)信息，操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個(gè)組合賬戶趨同交易股票。上述期間，“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額66,856.16萬(wàn)元，趨同交易盈利575.29萬(wàn)元。

廣西證監(jiān)局認(rèn)為，上述違法事實(shí)，有相關(guān)系統(tǒng)操作日志、證券賬戶資料、銀行賬戶資金流水、電腦和手機(jī)取證資料、基金公司相關(guān)文件、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

應(yīng)當(dāng)事人蔣衛(wèi)強(qiáng)的要求，廣西證監(jiān)局于10月21日舉行了聽(tīng)證會(huì)，對(duì)其相關(guān)意見(jiàn)不予采納。

最終，廣西證監(jiān)局認(rèn)為，蔣衛(wèi)強(qiáng)上述利用未公開(kāi)信息交易的行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述利用未公開(kāi)信息交易行為；蔣衛(wèi)強(qiáng)的上述違法事實(shí)，交易金額大，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，情節(jié)嚴(yán)重，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，屬于《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條第六項(xiàng)、第五條所列情形，對(duì)蔣衛(wèi)強(qiáng)采取10年市場(chǎng)禁入措施。

無(wú)獨(dú)有偶，近日，私募行業(yè)也披露一則處罰，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書(shū)顯示，廣東證監(jiān)局對(duì)汐泰投資研究總監(jiān)鐘成，在2018年12月7日至2019年8月6日期間泄露未公開(kāi)信息、明示他人交易，致趨同交易者盈利719萬(wàn)的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。

標(biāo)簽： 大成基金 罰沒(méi) 證監(jiān)局 內(nèi)幕交易 技術(shù)部