上海證券交易所（下稱“上交所”）修改紀律處分、復(fù)核和聽證3項業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開征求意見。

5月20日，上交所公告稱，擬對《上海證券交易所紀律處分與監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所復(fù)核實施辦法》《上海證券交易所自律管理聽證實施細則》進行修訂，形成了修改草案。公開征求意見截止時間為2022年6月3日。

上交所表示，此次修訂上述3項業(yè)務(wù)規(guī)則是在深入推進注冊制改革、提高上市公司質(zhì)量、從嚴打擊證券違法活動等背景下，結(jié)合監(jiān)管實踐需要，對自律監(jiān)管制度進行完善。

“一方面，近年來，在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，上交所積極履行一線監(jiān)管職責(zé)，自律監(jiān)管涉及的對象范圍、違規(guī)類型、措施種類等不斷擴展，監(jiān)管理念、機制和標準也不斷優(yōu)化，為完善制度積累了經(jīng)驗。另一方面，自律監(jiān)管力度不斷加大，對紀律處分的透明、規(guī)范和高效提出了更高要求，需要在制度層面予以回應(yīng)。”上交所稱。

此外，上交所稱，在發(fā)揮聽證、復(fù)核等救濟機制作用方面，針對疫情影響等及時推出遠程視頻聽證、電子送達等便民措施，也有必要予以制度化。

據(jù)了解，本次修改，圍繞“嚴、準、快、實”目標，以紀律處分規(guī)則為重點，在保持規(guī)則基本體例不變的基礎(chǔ)上，進行了針對性的補充和完善，并對復(fù)核、聽證規(guī)則的若干條款做了相應(yīng)修改。主要體現(xiàn)在以下四個方面：

一是釋明從嚴監(jiān)管立場。明確對注冊制下欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔保、規(guī)避退市、逃廢債等惡性典型違規(guī)行為嚴肅追責(zé)，對嚴重損害發(fā)行人和投資者合法權(quán)益的違規(guī)行為從重處理等原則。

二是推進透明、精準監(jiān)管。重點補充了對不同責(zé)任主體的責(zé)任認定和處分標準，包括從責(zé)任主體和違規(guī)行為兩個維度明確給予公開譴責(zé)的適用情形，細化董事、監(jiān)事、高級管理人員、獨立董事和外部監(jiān)事、中介機構(gòu)責(zé)任認定的考量因素，相應(yīng)明確其勤勉盡責(zé)的履職要求，增補了在風(fēng)險處置、糾正違規(guī)中發(fā)揮實質(zhì)有效作用等從輕、減輕考量情形等內(nèi)容，切實發(fā)揮規(guī)則的引導(dǎo)效應(yīng)，促進各類主體歸位盡責(zé)。

三是保障規(guī)范和高效。明確紀律處分實行全程記錄、結(jié)果公開，增補自律監(jiān)管中個人信息保護等規(guī)定。優(yōu)化紀律處分審核簡易程序，統(tǒng)一復(fù)核申請期限，縮短復(fù)核程序?qū)嵤r限，明確不予重復(fù)聽證情形，引入電子送達方式等。

四是提升市場主體參與便利性。增加遠程視頻方式，降低當事人參加復(fù)核和聽證程序的成本。

標簽： 紀律處分 從嚴監(jiān)管 精準監(jiān)管