8月19日，創業板15家由招商證券擔任保薦機構的IPO發行人同時中止審核。

招商證券（600999.SH）8月12日公告稱，因其2014 年在開展上海飛樂股份有限公司（現中安科股份有限公司）獨立財務顧問業務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，中國證監會決定對公司立案。

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受其影響，15家IPO發行人中止審核。比如，深圳壹連科技股份有限公司公告稱，因發行人保薦人招商證券股份有限公司被中國證監會立案調查，根據《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》第六十四條的相關規定，發行人已處于中止審核狀態。

根據《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》，IPO審核過程中出現7大情形，發行人、保薦人和證券服務機構應當及時告知交易所，交易所將中止發行上市審核，其中就包括發行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務機構或者相關簽字人員因首次公開發行并上市、上市公司發行證券、并購重組業務涉嫌違法違規，或者其他業務涉嫌違法違規且對市場有重大影響，正在被中國證監會立案調查，或者正在被司法機關偵查，尚未結案。

值得注意的是，在這15家發行人當中，甚至有3家發行人接連“踩雷”，連續兩次因證券中介服務機構被立案調查而中止審核。

算上招商證券，據第一財經不完全統計，今年以來，已有8家證券中介服務機構被立案調查或遭監管處罰，包括1家資產評估機構（中水致遠資產評估有限公司）、2家律師事務所（北京中銀律師事務所、北京市金杜律師事務所）、4家保薦機構（江海證券、中德證券、平安證券、招商證券）、1家會計師事務所（信永中和會計師事務所），波及注冊制下的百余個IPO項目。

證券公司、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券市場中介服務機構，被賦予上市公司“看門人”的角色，注冊制進一步壓實了中介機構的“看門人”責任，同時也加大了對違規行為的問責力度。

在創業板，由招商證券擔任保薦人的公司共有37家，其中，13家已注冊生效，9家終止（撤回）審核，15家處于中止審核狀態。

在科創板，由招商證券擔任保薦人的公司共有31家，其中，5家處于已問詢狀態，16家已注冊生效，9家終止（撤回）審核，1家終止注冊，不過，這5家處于已問詢狀態的發行人尚未中止審核。

除此以外，還有10家滬深主板、3家北交所IPO項目還在“路上”。

就在被立案調查的前幾日，招商證券剛剛收到深圳證監局的警示函。

深圳證監局指出，招商證券在保薦業務中，個別項目對發行人的收入確認、核心技術、研發費用核算盡職調查不充分；債券承銷業務中，個別項目對發行人的債務情況，對外擔保情況，償債能力，關聯交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分；在資產證券化業務中，個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分；盡職調查報告未包含對重要債務人進行盡職調查的情況；存續期管理對基礎資產現金流監督檢查不到位，未發現涉及基礎資產現金流的重大事項并發布臨時公告。

另外，今年內，招商證券還兩度出現交易系統故障，并相繼收到深圳證監局和證監會的“罰單”。

標簽： 招商證券 中止審核