四川大決策證券被責令改正：員工無投顧資格提供服務 動態(tài)
2023-05-04 14:12:47 來源：第一財經
【資料圖】
5月4日，四川證監(jiān)局發(fā)布關于對四川大決策證券投資顧問有限公司采取責令改正行政監(jiān)管措施的決定。
經查，該公司存在以下問題：一是存在未在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務的情形；二是個別員工存在誤導性宣傳情形；三是公司合規(guī)管理、風險控制機制不健全。
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