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招商證券(06099.HK)公布，2022年9月19日，公司收到了中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》([2022]50號)。依據(jù)“2005年《證券法》有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對公司為中安科股份有限公司(原名上海飛樂股份有限公司、中安消股份有限公司)(“中安科”)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

中國證監(jiān)會決定：“一、責(zé)令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務(wù)收入人民幣3150萬元，并處以人民幣3150萬元罰款；二、對陳軒壁、俞新平給予警告，并分別處以人民幣5萬元罰款。”

目前公司的經(jīng)營情況正常，公司將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

標(biāo)簽： 中國證監(jiān)會 投資銀行業(yè)務(wù) 招商證券