目前我國(guó)已跨入創(chuàng)新型國(guó)家行列，全社會(huì)研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)2.44%，在全球創(chuàng)新指數(shù)中的排名上升到第11位。但高校和科研院所科技成果產(chǎn)業(yè)化率低，成為當(dāng)前制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的“瓶頸”。今年全國(guó)兩會(huì)期間，多位代表、委員圍繞破解科研人員職務(wù)成果“不敢轉(zhuǎn)”“無(wú)法轉(zhuǎn)”等問(wèn)題提交多項(xiàng)提案議案與建議，以跨越科技成果轉(zhuǎn)化的鴻溝。

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成果與市場(chǎng)之間“橋梁”不夠堅(jiān)固

近年我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得長(zhǎng)足進(jìn)步，以發(fā)明專(zhuān)利為例，過(guò)去五年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率整體呈穩(wěn)步上升態(tài)勢(shì)，2022年增至36.7%，其中，企業(yè)發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率高達(dá)48.1%，科研單位發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率為13.3%，高校發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%。

全國(guó)政協(xié)委員、中國(guó)科學(xué)院上海光學(xué)精密機(jī)械研究所信息光學(xué)與光電技術(shù)實(shí)驗(yàn)室主任司徒國(guó)海在“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、培育技術(shù)要素市場(chǎng)”的相關(guān)提案中指出，高校和科研單位專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率較低的原因，不是專(zhuān)利的技術(shù)含量不夠，也并非專(zhuān)利技術(shù)前景不樂(lè)觀，而是成果和市場(chǎng)之間的“橋梁”不夠堅(jiān)固，轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)和鏈條還不夠完備。

《2022年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告》顯示，2022年在高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革過(guò)程中，科研人員對(duì)涉及產(chǎn)權(quán)及收益分配協(xié)商如“明確約定賦權(quán)后專(zhuān)利的申請(qǐng)、維持和轉(zhuǎn)化費(fèi)用的承擔(dān)義務(wù)”的擔(dān)心或顧慮比例高達(dá)91.2%。

全國(guó)人大代表、中國(guó)航天科工航天三江銳科激光副董事長(zhǎng)、總工程師閆大鵬在接受第一財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)直言，高校和科研院所科技成果產(chǎn)業(yè)化率低，成為當(dāng)前制約我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的“瓶頸”。尤其是財(cái)政資金投入在研發(fā)過(guò)程中形成的資產(chǎn)（包括發(fā)明專(zhuān)利等無(wú)形資產(chǎn)或裝備設(shè)置等有形資產(chǎn)），無(wú)法順暢賦權(quán)（所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)）給技術(shù)發(fā)明人，嚴(yán)重影響科研人員創(chuàng)新積極性和創(chuàng)造性，造成創(chuàng)新資源的極大浪費(fèi)。

全國(guó)人大代表、中國(guó)船舶集團(tuán)七二五所所長(zhǎng)王其紅也指出，目前國(guó)家尚未出臺(tái)關(guān)于國(guó)有科研院所與跟投相關(guān)的指導(dǎo)文件，使得科研人員難以享受到股權(quán)激勵(lì)帶來(lái)的收益。根據(jù)相關(guān)文件規(guī)定，當(dāng)國(guó)有科研院所的科研創(chuàng)新成果具備一定的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化條件、擬設(shè)立科技產(chǎn)業(yè)公司加速產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程時(shí)，程序上卻無(wú)法引入職工股權(quán)，持股人身份有待進(jìn)一步放寬。

“尤其是重大科技成果，財(cái)政投入多、投入周期長(zhǎng)、資產(chǎn)規(guī)模大，高校和科研院所承受壓力大，產(chǎn)權(quán)不清晰無(wú)法真正轉(zhuǎn)化，國(guó)有資產(chǎn)（職務(wù)科技成果）管理制度機(jī)制亟待改革。”閆大鵬說(shuō)。

引入科研法人股權(quán)跟投新機(jī)制

閆大鵬認(rèn)為，要破解科研人員職務(wù)成果“不敢轉(zhuǎn)”“無(wú)法轉(zhuǎn)”等問(wèn)題，首先需要加快完善頂層制度的設(shè)計(jì)。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《公司法》等上位法距離最后一次修訂已經(jīng)很久，亟待加快推進(jìn)相關(guān)現(xiàn)行國(guó)家層面法律的修訂。如現(xiàn)行《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》是2015年修訂的，修訂雖將科技成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)下放和科研人員獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬比例提高，但尚未明確規(guī)定財(cái)政資金形成的科技成果所有權(quán)如何處置，所有權(quán)處置如何與科技成果轉(zhuǎn)化直接掛鉤。在上位法約束下，即使地方出臺(tái)變通辦法也無(wú)法真正落實(shí)。

當(dāng)前，因財(cái)政預(yù)算一體化等“一桿子插到底”的財(cái)政經(jīng)費(fèi)管理模式，容易造成將高校、科研機(jī)構(gòu)科研人員當(dāng)做行政人員管理，將科研經(jīng)費(fèi)完全等同于行政經(jīng)費(fèi)管理，在一定程度上鉗制了科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造的動(dòng)力和活力。

盡管各級(jí)政府近年出臺(tái)了一系列激勵(lì)創(chuàng)新的政策，旨在為科研人員松綁減負(fù)賦能，但往往是“一邊在踩油門(mén)、一邊在踩剎車(chē)”，致使高校、科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化在政策落地過(guò)程中很容易“死機(jī)”。

閆大鵬建議，通過(guò)引入“科研法人”制度，充分授予高校、科研機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略科學(xué)家或首席科學(xué)家及其科研團(tuán)隊(duì)在項(xiàng)目研究方案制定、技術(shù)路線選擇、科研經(jīng)費(fèi)管理、團(tuán)隊(duì)人員選聘、科研崗位設(shè)置、職稱評(píng)審、績(jī)效考評(píng)、薪酬福利及參與成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化等市場(chǎng)主體活動(dòng)方面的獨(dú)立自主權(quán)，從頂層制度設(shè)計(jì)上破解科技成果轉(zhuǎn)化中核心技術(shù)發(fā)明人的權(quán)責(zé)匹配（如人才、項(xiàng)目、資金、平臺(tái)、收益）等方面的瓶頸問(wèn)題，使科研人員有責(zé)任感和獲得感，從而真正調(diào)動(dòng)科研人員積極性，最大限度釋放創(chuàng)新潛力和活力。

王其紅則建議，在國(guó)有科研院所現(xiàn)有股權(quán)激勵(lì)政策的基礎(chǔ)上，引入骨干員工股權(quán)跟投機(jī)制，即核心員工共同出資設(shè)立科技產(chǎn)業(yè)公司，通過(guò)在設(shè)立科技產(chǎn)業(yè)公司時(shí)實(shí)施核心員工股權(quán)跟投，實(shí)現(xiàn)跟投人員與投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享；同時(shí)，建議在股權(quán)跟投中有條件放寬“上持下”限制，同時(shí)針對(duì)“上持下”跟投人員設(shè)置過(guò)渡期，期限屆滿后，要么退出，要么轉(zhuǎn)為公司員工繼續(xù)持股。

暢通協(xié)同機(jī)制有效嵌入市場(chǎng)

在司徒國(guó)海看來(lái)，針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的“不敢轉(zhuǎn)”“不想轉(zhuǎn)”“缺錢(qián)轉(zhuǎn)”等問(wèn)題，我國(guó)需加快建立技術(shù)要素市場(chǎng)體系，完善科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新資源配置。

司徒國(guó)海建議，要有效嵌入市場(chǎng)，加快推動(dòng)建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是關(guān)鍵。這種新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要具備研發(fā)、轉(zhuǎn)化、孵化和產(chǎn)業(yè)賦能等功能。在組織機(jī)制上，要加大對(duì)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)的資金投入和支持，包括改變科研項(xiàng)目的立項(xiàng)和組織實(shí)施方式等。尤其要支持企業(yè)承擔(dān)國(guó)家科技項(xiàng)目，大力培植企業(yè)內(nèi)的科技資源。

閆大鵬建議，要暢通校企合作、企企合作、政企合作機(jī)制。比如，可支持高校院所探索采取科技成果“先轉(zhuǎn)化、后收益”的模式，即先將成果轉(zhuǎn)化（許可）給中小微企業(yè)，前期暫不收取費(fèi)用或只收取較低的成本費(fèi)用，待產(chǎn)生效益后再按合同約定收取費(fèi)用，提高企業(yè)承接科技成果轉(zhuǎn)化的積極性等。

同時(shí)，加強(qiáng)大型國(guó)企與科技型民營(yíng)企業(yè)的協(xié)同合作，以科技項(xiàng)目的資本合作引領(lǐng)大型國(guó)企和科技型民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展深度合作研發(fā)，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)加速實(shí)現(xiàn)成果推廣應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化，培養(yǎng)帶動(dòng)民營(yíng)企業(yè)逐步成為科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的主體。

閆大鵬還建議，建立集研發(fā)、中試、育成、轉(zhuǎn)化等功能于一體的科技成果轉(zhuǎn)化新型功能空間載體，改變部分高新園區(qū)雖群樓無(wú)數(shù)，但科研人員為產(chǎn)品中試和技術(shù)二次開(kāi)發(fā)“一屋難尋”的尷尬局面。

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