北交所公司監(jiān)管從嚴態(tài)勢延續(xù)，上市公司實際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”被點名。

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第一財經(jīng)獲悉，近期，北交所采取了一系列提高“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識的舉措，包括組織全體上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運作承諾書，及時傳遞監(jiān)管要求、提示違規(guī)風險等。

開市9個月有余，北交所從嚴監(jiān)管見真章。就在上月，北交所首次對上市公司給予紀律處分，領(lǐng)罰的公司是生物谷(833266.BJ)。因涉違規(guī)占用數(shù)億資金未還，該公司實際控制人及多名高管被采取紀律處分，保薦機構(gòu)華融證券也未能幸免。

據(jù)記者梳理，年內(nèi)至今，北交所已對30余家（擬）上市公司的股東及董監(jiān)高違規(guī)情況進行公示。僅今年6月，就有中設(shè)咨詢、德瑞鋰電、富士達等8家公司被采取口頭警示的監(jiān)管措施，涉及上市公司、董事、高級管理人員，違規(guī)事由包括股份回購違規(guī)、違規(guī)使用募集資金、關(guān)聯(lián)交易違規(guī)等。

據(jù)了解，下一步，北交所還將持續(xù)強化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管。例如，加強“關(guān)鍵少數(shù)”行為監(jiān)管，特別是公司對外投資、控股股東股權(quán)質(zhì)押、二級市場交易等，防范資金占用、違規(guī)擔保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生。

多家公司被點名，信披違規(guī)是重災(zāi)區(qū)

北交所官網(wǎng)按月對（擬）上市公司及相關(guān)責任主體采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注等監(jiān)管措施的情況進行公示，記者梳理發(fā)現(xiàn)，北交所開市至今，超過30家上市公司被采取監(jiān)管措施，數(shù)量占北交所上市公司整體規(guī)模的近三成。

監(jiān)管措施多以口頭警示為主，還有部分公司被要求提交書面承諾。上述公司所涉違規(guī)事由中，信息披露違規(guī)是重災(zāi)區(qū)，10家公司因此“栽跟頭”。股份回購違規(guī)、減持預(yù)披露違規(guī)、違規(guī)使用募集資金，也是出現(xiàn)次數(shù)較多的違規(guī)事由。

泓禧科技、佳先股份、燦能電力等均曾因信息披露違規(guī)被口頭警示或要求提交書面承諾。

還有部分公司多次被采取監(jiān)管措施。年內(nèi)，創(chuàng)遠儀器(831961.BJ)兩度“上榜”。其中，3月2日，該公司控股股東在敏感期交易違規(guī)，被北交所采取口頭警示的監(jiān)管措施；三個月后，6月16日，因關(guān)聯(lián)交易違規(guī)，創(chuàng)遠儀器及公司董事被北交所口頭警示。

美之高(834765.BJ)也有兩次被口頭警示的記錄。去年12月20日，該公司高管因存在違反限售規(guī)定、減持預(yù)披露違規(guī)、短線交易的違規(guī)情況，被北交所口頭警示；今年7月1日，由于違規(guī)使用募集資金，北交所對該公司、董事、高級管理人員口頭警示。

值得一提的是，近期，北交所首份紀律處分決定落地。

北交所網(wǎng)站7月12日公布了四份紀律處分決定，系開市以來首次對上市公司給予紀律處分。經(jīng)查，因生物谷存在資金占用、信息披露違規(guī)等情況，給予該公司控股股東金沙江投資以及公司實際控制人、時任董事長兼總經(jīng)理林艷公開譴責紀律處分；對生物谷以及時任財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書賀元通報批評；華融證券被出具警示函，兩名保代被通報批評。

今年4月，生物谷自曝公司存在被控股股東非經(jīng)營性資金占用的情況，占用金額達2.77億元，違規(guī)占用資金操作手法有二：一是通過第三方背書銀行承兌匯票的方式；二是通過第三方理財方式。

加大嚴重違規(guī)處罰力度

北交所表示，上市公司實際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”在公司發(fā)展壯大中發(fā)揮著重要作用。隨著提高上市公司質(zhì)量專項行動的實施，上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識持續(xù)增強，公司治理結(jié)構(gòu)逐步完善，內(nèi)部控制水平不斷提升。

北交所作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地，自設(shè)立以來，注重提升上市公司質(zhì)量，在把好入口關(guān)的同時，強化上市公司監(jiān)管，緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”，對違規(guī)行為“零容忍”，促進上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

具體舉措涉及四項。一是開展系列合規(guī)培訓。北交所公司監(jiān)管部門專門組織會議講解資本市場法規(guī)和重大違法違規(guī)案例，特別是對公司實際控制人、董監(jiān)高等主體開展內(nèi)幕交易防控等專項培訓，“以案說法”，加強警示教育。

二是發(fā)揮承諾約束作用。組織全體上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運作承諾書，要求嚴格遵守各項法律法規(guī)及規(guī)章制度，誠實守信、勤勉盡責，提高合規(guī)意識，強化自我約束，對于違反承諾的依法依規(guī)處理。

三是上好“監(jiān)管第一課”。上市當天北交所公司監(jiān)管部門即會組織“監(jiān)管第一課”，及時向企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”傳遞監(jiān)管要求、提示違規(guī)風險，并針對新上市公司分批持續(xù)開展業(yè)務(wù)培訓，系統(tǒng)講解上市公司監(jiān)管規(guī)則。

同時，北交所也編寫了北交所上市公司常見合規(guī)問題提醒手冊，總結(jié)業(yè)務(wù)辦理、信息披露、股份回購、股權(quán)激勵等專項業(yè)務(wù)的易錯點，發(fā)送公司及保薦機構(gòu)，對市場主體進行事前提醒。

四是強化公眾投資者監(jiān)督。常態(tài)化組織公司年報業(yè)績說明會，要求公司董事長、總經(jīng)理等“關(guān)鍵少數(shù)”親自“上陣”答疑解惑，增進公司與中小股東的溝通交流。

“研究構(gòu)建上市公司投資者關(guān)系互動平臺，便于投資者與公司的互動交流和信息獲取，提升投資者參與公司經(jīng)營決策的積極性，強化公眾投資者監(jiān)督。”北交所表示。同時，持續(xù)組織“上市公司走近投資者”活動，加強上市公司與投資者的溝通交流，提高上市公司透明度。

據(jù)了解，下一步，北交所還將持續(xù)強化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，牢牢守住風險底線。

包括加強“關(guān)鍵少數(shù)”行為監(jiān)管，特別是公司對外投資、控股股東股權(quán)質(zhì)押、二級市場交易等，防范資金占用、違規(guī)擔保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生。重點關(guān)注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決策程序，防范公司內(nèi)部控制失效。加強科技監(jiān)管，在科技監(jiān)管系統(tǒng)中增加“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管畫像模塊，提高風險發(fā)現(xiàn)能力，及時應(yīng)對和處置。加大對“關(guān)鍵少數(shù)”的嚴重違規(guī)行為的處罰力度，加強與行政監(jiān)管的銜接，觸及立案標準的及時移送立案，追究行政或者刑事責任。

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